亞太藥業(yè)成被告！國(guó)內(nèi)首例可轉(zhuǎn)債虛假陳述索賠獲法院立案

2021年9月22日，杭州市中級(jí)人民法院以示范性案例形式正式受理了上海久誠(chéng)律師事務(wù)所許峰律師團(tuán)隊(duì)代理的亞藥轉(zhuǎn)債及亞太藥業(yè)虛假陳述索賠案，該案或是法院正式受理的國(guó)內(nèi)首例可轉(zhuǎn)債虛假陳述投資者索賠案。

2021年4月21日，亞太藥業(yè)公告稱，收到證監(jiān)會(huì)《行政處罰決定書》及《市場(chǎng)禁入決定書》。在《行政處罰決定書》中，證監(jiān)會(huì)認(rèn)為亞太藥業(yè)的違規(guī)為：2015年底，亞太藥業(yè)收購上海新高峰生物醫(yī)藥有限公司100%股權(quán)，上海新高峰成為亞太藥業(yè)全資子公司并納入合并報(bào)表范圍。2016年至2018年期間，上海新高峰在未開展真實(shí)業(yè)務(wù)的情況下，確認(rèn)來自安徽賢林生物科技有限公司等客戶的銷售收入，并通過武漢光谷臨床醫(yī)學(xué)科技有限公司等第三方主體實(shí)現(xiàn)資金流轉(zhuǎn)。

上海久誠(chéng)律師事務(wù)所主任許峰律師認(rèn)為，股票以及可轉(zhuǎn)債投資者索賠條件為，在2017年4月22日到2020年1月2日之間買入亞太藥業(yè)股票或債券，并且在2020年1月2日后賣出或繼續(xù)持有股票或債券的投資者。

杭州中院此前審理的五洋債投資者索賠案中，投資者已經(jīng)獲得勝訴判決。

亞太藥業(yè)面臨的麻煩不僅如此。

面臨多個(gè)訴訟

3月12日，亞太藥業(yè)發(fā)布公告稱，公司因與武漢農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司光谷分行、武漢光谷新藥孵化公共服務(wù)平臺(tái)有限公司、上海新生源醫(yī)藥集團(tuán)有限公司、上海新高峰生物醫(yī)藥有限公司借款合同糾紛一案，收到湖北省武漢東湖新技術(shù)開發(fā)區(qū)人民法院《民事判決書》。公司因不服該判決，依法向湖北省武漢市中級(jí)人民法院提起上訴，并于近日收到本案律師轉(zhuǎn)達(dá)的湖北省武漢東湖新技術(shù)開發(fā)區(qū)人民法院《上訴費(fèi)繳納通知單》。在之前的判決中，光谷新藥被判向銀行支付借款本金1999.18萬元，并支付利息、罰息，亞太藥業(yè)、上海新高峰等承擔(dān)承擔(dān)連帶保證責(zé)任。

此外，亞太藥業(yè)還遭到浦發(fā)銀行柯橋支行、民生銀行紹興分行、民生銀行紹興分行起訴。

實(shí)際控制人股權(quán)過戶完成

9月16日，亞太藥業(yè)公告稱，因公司控股股東浙江亞太集團(tuán)有限公司及其子公司紹興柯橋亞太房地產(chǎn)有限公司、實(shí)際控制人陳堯根及其配偶鐘婉珍因與寧波銀行股份有限公司紹興分行金融借款合同糾紛一案，浙江省紹興市越城區(qū)人民法院于2021年8月26日10時(shí)起至2021年8月27日10時(shí)止（延時(shí)除外）在浙江省紹興市越城區(qū)人民法院阿里巴巴司法拍賣網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)上對(duì)陳堯根持有的亞太藥業(yè)2,140,218股股票、鐘婉珍持有的亞太藥業(yè)101,892股股票進(jìn)行公開拍賣,上述股份已于2021年08月27日被上海漢貴投資管理有限公司競(jìng)拍成功，近日，上述股份已在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司完成了相關(guān)過戶登記手續(xù)。

另外，3月9日，公司發(fā)布公告稱，公司控股股東子公司亞太房地產(chǎn)所持616.2萬股被司法拍賣，最終以2061.846萬元成交。

控股子公司虛增營(yíng)收遭行政處罰

2月28日，亞太藥業(yè)發(fā)布了關(guān)于收到《行政處罰及市場(chǎng)禁入事先告知書》，始于2019年12月31日的立案調(diào)查最終有了結(jié)果。

2015年底，亞太藥業(yè)收購上海新高峰100%股權(quán)，并將其作為全資子公司納入報(bào)表合并范圍。經(jīng)查明，2016年到2018年期間，上海新高峰未開展真實(shí)業(yè)務(wù)，虛假記錄與客戶的營(yíng)銷收入，并通過第三方主體實(shí)現(xiàn)資金流轉(zhuǎn)。三年間，合計(jì)虛增營(yíng)業(yè)收入4.54億元，虛增營(yíng)業(yè)成本2.75億元，虛增利潤(rùn)總額1.74億元。上海新高峰虛增的營(yíng)業(yè)成本、營(yíng)業(yè)收入、利潤(rùn)總額導(dǎo)致亞太藥業(yè)同期對(duì)外披露的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)和相關(guān)披露信息存在虛假記載。

《行政處罰及市場(chǎng)進(jìn)入告知書》指出，因子公司虛增營(yíng)收和利潤(rùn)，導(dǎo)致相關(guān)財(cái)務(wù)信息存在虛假記載。證監(jiān)局決定對(duì)亞太藥業(yè)罰款60萬元，亞太藥業(yè)及其子公司負(fù)責(zé)人罰款30萬，并5年內(nèi)禁入證券市場(chǎng)。相關(guān)負(fù)責(zé)人也收到警告和相應(yīng)罰款。

自查揭開違規(guī)蓋子

2019年10月28日，亞太藥業(yè)發(fā)布了《關(guān)于自查發(fā)現(xiàn)子公司違規(guī)擔(dān)保等事項(xiàng)的公告》。亞太藥業(yè)經(jīng)自查發(fā)現(xiàn)此前子公司存在違規(guī)對(duì)外擔(dān)保情形。上海新高峰全資子公司上海新生源醫(yī)藥集團(tuán)有限公司于2019年1月和3月，分別對(duì)外擔(dān)保不超過4461萬元和6000萬元。此行為屬未經(jīng)正常的審批決策程序，擅自為他人提供擔(dān)保的違規(guī)行為。

公告表示亞太藥業(yè)將認(rèn)真落實(shí)內(nèi)部控制整改措施，對(duì)上海新高峰及其子公司公章、合同章、財(cái)務(wù)專用章、銀行預(yù)留印簽、各銀行網(wǎng)銀U盾等加強(qiáng)管控，進(jìn)一步完善內(nèi)部控制存在缺陷的環(huán)節(jié)，規(guī)范公司治理，避免有關(guān)違規(guī)行為再次發(fā)生。

2019年12月24日，亞太藥業(yè)發(fā)布關(guān)于子公司失去控制的公告。根據(jù)公告，亞太藥業(yè)經(jīng)自查，發(fā)現(xiàn)全資孫公司上海新生源存在違規(guī)對(duì)外擔(dān)保情況，且2019年經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)突然出現(xiàn)大幅下降，為全面核實(shí)相關(guān)情況，加強(qiáng)子公司管理，公司派工作組進(jìn)駐全資子公司上海新高峰，管控工作受阻，上海新高峰無法正常運(yùn)營(yíng)，子公司失去控制。

亞太藥業(yè)2019年12月31日收到《中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)調(diào)查通知書》。因公司涉嫌信息披露違法違規(guī)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定對(duì)公司進(jìn)行立案調(diào)查。2021年2月28日，公司收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)浙江監(jiān)管局下發(fā)的《行政處罰及市場(chǎng)禁入事先告知書》。